Законы Украины

Новости Партнеров
 

Щодо порядку заповнення статистичних форм

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
    Департамент з питань запобігання використанню банківської
           системи для легалізації кримінальних доходів
                    та фінансуванню тероризму
 
                             Л И С Т
 
                 09.11.2006  N 48-012/1399-11975
 
 
                                      Банкам України
                                      Асоціації українських банків
                                      Українському
                                      кредитно-банківському союзу
 
                                      Головному управлінню
                                      Національного банку України
                                      в Автономній Республіці Крим
                                      та по м. Києву і Київській
                                      області
                                      Управлінню Національного
                                      банку України в областях
 
 
     Національний банк  України здійснив аналіз даних статистичної
звітності за формами  N  200  "Звіт  про  фінансові  операції,  що
підлягають  фінансовому  моніторингу"  ( z0353-03 ) та N 201 "Звіт
про кількість   клієнтів   банку,   що  підлягають  ідентифікації"
( z0353-03 ),  які  банки  України  надають  відповідно  до  вимог
постанови Правління  Національного  банку  України  від 28.10.2005
N 403 ( z1394-05 ) "Про затвердження Змін  до  Правил  організації
статистичної   звітності,  що  подається  до  Національного  банку
України" (далі - постанова Правління НБУ  N  403),  та  вважає  за
необхідне  акцентувати  увагу банків на порядок заповнення окремих
параметрів зазначених статистичних форм.
 
     Щодо заповнення форми N  200  "Звіт  про  фінансові  операції
( z0353-03  ),  що  підлягають  фінансовому  моніторингу"  (далі -
форма N 200)
 
     1. Постановою  Правління  НБУ N 403 ( z1394-05 ) передбачено,
що в рядку 1  форми N 200 ( z0353-03 )  зазначаються   узагальнені
дані     щодо     надісланих    банком    Уповноваженому    органу
файлів-повідомлень про кількість та суму фінансових  операцій,  що
підлягають фінансовому моніторингу,  інформація про які внесена до
реєстру (рядок  I).  При  цьому  дані рядка 1 є сумою даних рядків
1.1-1.5. Тобто  постановою  Правління  НБУ  N  403  передбачається
занесення даних щодо кожної фінансової операції тільки до одного з
рядків 1.1-1.5  (з   метою   уникнення   дублювання   статистичної
інформації щодо кількості та суми окремої фінансової інформації).
 
     В разі,  якщо банк надав Уповноваженому  органу  повідомлення
про фінансову операцію, що стала об'єктом фінансового моніторингу,
за  кодами  ознак  обов'язкового   та   внутрішнього   фінансового
моніторингу,  в  формі N 200 ( z0353-03 ) необхідно зазначати дані
про цю фінансову операцію тільки за одним кодом ознаки фінансового
моніторингу,   а  саме,  кодом  ознаки  обов'язкового  фінансового
моніторингу, який є вищим за пріоритетом (рядок 1.1.1).
 
     В разі,  якщо банк надав Уповноваженому  органу  повідомлення
про фінансову операцію, що стала об'єктом фінансового моніторингу,
за декількома кодами ознак обов'язкового  фінансового  моніторингу
або  декількома кодами ознак внутрішнього фінансового моніторингу,
в формі N 200 ( z0353-03 )   необхідно  зазначати  дані  про  таку
фінансову  операцію  тільки  за  одним  кодом ознаки обов'язкового
фінансового моніторингу або внутрішнього  фінансового  моніторингу
відповідно.
 
     2. Постановою  Правління  НБУ  N 403 ( z1394-05 ) передбачені
окремі рядки в формі N 200 ( z0353-03 ) для врахування  відомостей
про   надані  Уповноваженому  органу  повідомлення  про  фінансові
операції,  пов'язані  з  фінансуванням  тероризму,  про  фінансові
операції, у проведені яких клієнту було відмовлено, та про випадки
закриття банком рахунків клієнта  на  підставі  статті  64  Закону
України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ).
 
     Тому, в   разі,   якщо   банк   надав  Уповноваженому  органу
повідомлення про фінансові  операції,  пов'язані  з  фінансуванням
тероризму,  про фінансові операції,  у проведені яких клієнту було
відмовлено,  та  про  закриття  рахунку  клієнта  з  використанням
будь-якого  коду   ознаки   фінансових   операцій,  що  підлягають
фінансовому моніторингу,  дані про такі повідомлення  зазначаються
тільки  один  раз  -  відповідно  у  рядках  1.3 "Про фіноперації,
пов'язані з тероризмом",  1.4 "Про фіноперації,  у проведені  яких
відмовлено", 1.5 "Про закриття рахунку клієнту".
 
     3. Постановою  Правління  НБУ N 403 ( z1394-05 ) передбачено,
що в рядку 3 форми N 200 зазначаються дані про фінансові операції,
за  якими  протягом  звітного  періоду  від  Уповноваженого органу
надійшли файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік.
 
     Якщо в  звітному  періоді  банк  отримав  від  Уповноваженого
органу декілька файлів-повідомлень про відмову від узяття на облік
стосовно однієї фінансової операції,  то в рядку  3  дані  про  цю
фінансову операцію зазначаються тільки один раз.
 
     Щодо заповнення  форми  N  201  "Звіт  про кількість клієнтів
банку, що   підлягають   ідентифікації"   (  z0353-03  )  (далі  -
форма N 201)
 
     Постановою Правління  НБУ N 403 ( z1394-05 ) передбачено,  що
форма N 201 ( z0353-03 ) подається банками  -  юридичними  особами
щокварталу   та  складається  з  відомостей  на  звітну  дату  про
кількість:
     - клієнтів,   ідентифікація   яких  здійснена  відповідно  до
чинного законодавства;
     - клієнтів, ідентифікація яких не завершена;
     - клієнтів,  ідентифікація  яких   не   здійснена,   які   не
підтримують ділових стосунків з банком.
 
     Таким чином,  форма N 201 ( z0353-03 ) формуватиметься тільки
в розрізі тих клієнтів банку,  які станом  на  звітну  дату  мають
відкриті в банку рахунки.
 
 Заступник Голови                                       В.Л.Кротюк








Последние новости

 
Курсы НБ Украины
Запрашиваемая страница не найдена
Валюта
USD
EUR
RUB
PLN
BYR
Реклама
Реклама



Наша кнопка