Законы Украины

Новости Партнеров
 

Про внесення змін до Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.20...

              ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
                    ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
 
                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
 
                        13.11.2003  N 122
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1089/8410
 
 
             Про внесення змін до Порядку проведення
            перевірок з питань запобігання та протидії
           легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
          злочинним шляхом затвердженого розпорядженням
              Державної комісії з регулювання ринків
                    фінансових послуг України
                       від 05.08.2003 N 26
 
 
     У зв'язку із  затвердженням  Порядку  застосування  Державною
комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за
невиконання  (неналежне  виконання)  вимог  Закону  України   "Про
запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним  шляхом"  (  z1087-03  )  Державна  комісія  з
регулювання ринків         фінансових        послуг        України
П О С Т А Н О В И Л А:
 
     1. Затвердити зміни до Порядку проведення перевірок з  питань
запобігання   та   протидії   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним шляхом, затвердженого розпорядженням Державної
комісії   з  регулювання  ринків  фінансових  послуг  України  від
05.08.2003 N 26 ( z0716-03 ) (додаються).
 
     2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити
подання  цього  розпорядження  до Міністерства юстиції України для
державної реєстрації.
 
     3. Начальнику   відділу   взаємодії   із   засобами   масової
інформації  та зв'язків з громадськістю Нагорняк М.В.  забезпечити
публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації  після
його державної реєстрації.
 
     4. Контроль  за  виконанням  цього  розпорядження покласти на
заступника Голови Комісії Головка А.Т.
 
 Голова Комісії                                           В.Суслов
 
                                      Протокол засідання Комісії
                                      від 13.11.2003 N 27
 
 
                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Розпорядження Державної
                                      комісії з регулювання
                                      ринків фінансових послуг
                                      України
                                      13.11.2003  N 122
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1089/8410
 
 
                              ЗМІНИ
             до Порядку проведення перевірок з питань
         запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
        доходів, одержаних злочинним шляхом, затвердженого
          розпорядженням Державної комісії з регулювання
                 ринків фінансових послуг України
                       від 05.08.2003 N 26
                            (z0716-03)
 
 
     1. У  тексті Порядку слова "письмове доручення",  "доручення"
замінити  на  слова  "посвідчення  на  перевірку"  у   відповідних
відмінках.
 
     2.  Пункт  3.4.  розділу  3 "Проведення перевірки" викласти в
наступній редакції:
     "3.4. За   наслідками   перевірки  складається  акт  у  трьох
примірниках,  який підписується особою,  що  проводила  перевірку,
керівником    та   працівником,   відповідальним   за   проведення
фінансового моніторингу установи.  У разі виявлення  порушення  до
акта  додають  документи,  які підтверджують факт порушення.  Якщо
керівник або працівник,  відповідальний за проведення  фінансового
моніторингу,  відмовляються  від підписання акта,  про це робиться
запис особою,  що здійснювала перевірку.  Акт перевірки фінансової
установи,  документи,  які  підтверджують факт порушення Закону та
заперечення до акта перевірки (за наявності),  та  інші  матеріали
перевірки   не   пізніше   наступного   дня   після  їх  складання
реєструються і не пізніше п'яти днів з  дня  реєстрації  подаються
для  розгляду  директору  департаменту  до  наглядової компетенції
якого відноситься фінансова установа".
 
     3. Розділ 4 "Застосування заходів впливу" виключити.
 
 Начальник Юридичного управління                        Д.Ткаченко









Последние новости

 
Курсы НБ Украины
Валюта
USD26.38843
EUR29.52073
RUB0.41017
PLN6.93105
BYR
Реклама
Реклама



Наша кнопка