Законы Украины

Новости Партнеров
 

Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25

              ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
                    ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
 
                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
 
                        13.11.2003  N 121
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1088/8409
 
 
                  Про внесення змін до Положення
        про здійснення фінансового моніторингу фінансовими
        установами, затвердженого розпорядженням Державної
             комісії з регулювання ринків фінансових
                послуг України від 05.08.2003 N 25
 
 
     У зв'язку із  затвердженням  Порядку  застосування  Державною
комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за
невиконання  (неналежне  виконання)  вимог  Закону  України   "Про
запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним  шляхом"  (  z1087-03  )  Державна  комісія  з
регулювання ринків         фінансових        послуг        України
П О С Т А Н О В И Л А:
 
     1. Затвердити зміни до Положення про  здійснення  фінансового
моніторингу  фінансовими установами,  затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових  послуг  України
від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ) (додаються).
 
     2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити
подання цього розпорядження до Міністерства  юстиції  України  для
державної реєстрації.
 
     3. Начальнику   відділу   взаємодії   із   засобами   масової
інформації та зв'язків з громадськістю Нагорняк  М.В.  забезпечити
публікацію  цього розпорядження у засобах масової інформації після
його державної реєстрації.
 
     4. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
заступника Голови Комісії Головка А.Т.
 
 Голова Комісії                                           В.Суслов
 
                                      Протокол засідання Комісії
                                      від 13.11.2003 N 27
 
 
                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Розпорядження Державної
                                      комісії з регулювання
                                      ринків фінансових послуг
                                      України
                                      13.11.2003  N 121
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      27 листопада 2003 р.
                                      за N 1088/8409
 
 
                              ЗМІНИ
             до Положення про здійснення фінансового
        моніторингу фінансовими установами, затвердженого
          розпорядженням Державної комісії з регулювання
                 ринків фінансових послуг України
                       від 05.08.2003 N 25
                           ( z0715-03 )
 
 
     1. У  розділі 2 "Загальні положення" речення перше викласти в
такій редакції:
     "Цим Положенням   установлюються  загальні  вимоги  Державної
комісії з регулювання ринків фінансових  послуг  України  (далі  -
Держфінпослуг) щодо:
     - призначення, прав та обов'язків працівника, відповідального
за проведення фінансового моніторингу;
     - основних вимог до кваліфікації працівника,  відповідального
за проведення фінансового моніторингу;
     - програм навчання  та  підвищення  кваліфікації  працівників
установ із здійснення заходів із фінансового моніторингу;
     - установлення правил проведення фінансового  моніторингу  та
програм його здійснення;
     - виявлення операцій,  що підлягають фінансовому моніторингу,
та надання інформації про них;
     - ідентифікації осіб,  які здійснюють фінансові  операції  та
зберігання відповідних документів;
     - підготовки персоналу установи з метою виявлення  фінансових
операцій, що підлягають фінансовому моніторингу."
 
     2. У  розділі 5 "Ідентифікація осіб,  що здійснюють фінансові
операції,  зберігання відповідних документів" пункт 5.1 викласти в
такій редакції:
     "5.1. Суб'єкт зобов'язаний проводити ідентифікацію:
     - особи, яка здійснює фінансову операцію, що згідно з Законом
підлягає фінансовому моніторингу;
     - відкриває рахунок (у тому числі депозитний).
     Якщо особа діє як представник  іншої  особи  або  у  суб'єкта
виникає  сумнів  стосовно  того,  що  особа  виступає від власного
імені,  або вигодоодержувачем є інша особа,  суб'єкт  зобов'язаний
ідентифікувати також:
     - особу,  від  імені  або  за  дорученням  якої  здійснюється
фінансова операція;
     - особу, яка є вигодоодержувачем."
 
     3. Розділ   6   "Відповідальність    за    порушення    вимог
законодавства   з   питань  запобігання  та  протидії  легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" вилучити.
 
 Начальник Юридичного управління                        Д.Ткаченко









Последние новости

 
Курсы НБ Украины
Валюта
USD26.11245
EUR29.14411
RUB0.40461
PLN6.76826
BYR
Реклама
Реклама



Наша кнопка