Законы Украины

Новости Партнеров
 

Щодо пояснення окремих положень наказу Держфінмоніторингу України від 19 грудня 2006 року N 259 "Про затвердження "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" та Інструкції ...

Архів документів. Текст правового акту станом на 27 березня 2007 року

        ДЕРЖАВНИЙ КОМIТЕТ ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ УКРАЇНИ
 
                             Л И С Т
 
                   13.03.2007  N 1830/0310-7-1
 
                                      Банкам України
 
 
     У зв'язку  зі  зверненнями  банків  щодо  пояснення   окремих
положень наказу Держфінмоніторингу України від 19 грудня 2006 року
N 259 ( z0086-07 ) "Про затвердження "Картки  реєстрації  суб'єкта
первинного   фінансового   моніторингу   -  банку  (відокремленого
підрозділу)  і  відповідальних  осіб"  та   Iнструкції   щодо   її
заповнення і подання" (далі - Наказ),  Держфінмоніторингом України
надаються наступні роз'яснення.
 
     Згідно   пункту   6  Наказу  ( z0086-07 ), банкам  в  строк з
1 квітня до 30 квітня  (включно)  2007  року  необхідно  направити
файл-повідомлення (типу  U)  "про  реєстрацію  суб'єкта первинного
фінансового моніторингу -  банку  (відокремленого  підрозділу)  та
відповідальних осіб"  про  банк  -  юридичну особу та філії.  Якщо
структура банку  не  передбачає  наявності  філій,  то  інформацію
необхідно   подати   про   територіальні   підрозділи  банку,  які
уповноважені на ведення реєстру фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу,  та здійснюють нагляд та/або забезпечення
діяльності відокремлених підрозділів, що надають послуги клієнтам.
 
     Такі повідомлення  з  видом  "первинне"  необхідно  направити
незалежно від того, чи направлялись подібні відомості раніше.
 
     Один файл-повідомлення повинен містити  інформацію  лише  про
одну   установу   -  банк,  або  про  один  з  його  відокремлених
підрозділів.
 
     Файли-повідомлення типу U про банк - юридичну особу  та  його
відокремлені  підрозділи  повинні  бути направлені тільки банком -
юридичною особою.   В  подальшому  направлення  файла-повідомлення
типу U також здійснюється виключно банком - юридичною особою.  Всі
файли-повідомлення  підписуються лише електронно-цифровим підписом
відповідального працівника, який здійснює їх направлення.
 
     Після отримання  файла-повідомлення  типу U та перевірки його
на правильність заповнення реквізитів, Держфінмоніторингом України
буде сформовано та надіслано файл-квитанцію (тип V) про результати
обробки  файла-повідомлення  про  реєстрацію  суб'єкта  первинного
фінансового  моніторингу  -  банку  (відокремленого підрозділу) та
відповідальних   осіб.    Файл-квитанція    типу    V    міститиме
ідентифікатор,  присвоєний  установі  банку,  про  яку  надавалась
інформація,  відповідно до розділу 3  Iнструкції  щодо  заповнення
"Картки  реєстрації  суб'єкта первинного фінансового моніторингу -
банку (відокремленого    підрозділу)    і   відповідальних   осіб"
( z0089-07 ) та порядку її подання до Держфінмоніторингу України.
 
     У випадку  наявності  у установи банку раніше вже присвоєного
ідентифікатора, файл-квитанція міститиме цей же ідентифікатор.
 
     В подальшому,  при  направленні  файлів-повідомлень  типу  U,
необхідно  зазначати ідентифікатор у відповідному полі.  Одночасно
звертаємо увагу,  що при наданні  файла-повідомлення  типу  U  про
реєстрацію  банку (відокремленого підрозділу) з видом повідомлення
"первинне",  ідентифікатор   банку   (відповідно,   відокремленого
підрозділу) не проставляється.
 
     Повідомлення про  реєстрацію  відокремлених підрозділів банку
повинні бути направлені тільки після отримання банком -  юридичною
особою  файла-квитанції  типу V,  яка містить ідентифікатор банку.
Повідомлення   з   інформацією   про    відокремлені    підрозділи
направляються  з  обов'язковим зазначенням ідентифікатора банку (у
полі 2.1.6 розділу 1 Картки реєстрації ( z0086-07 ).
 
     Окремо звертаємо  увагу,  що   при   заповненні   розділу   3
"Додаткові   відомості   про   суб'єкта   первинного   фінансового
моніторингу (структура   ustanova-dod)"  Картки  реєстрації,  слід
вказувати адресу фактичного місцезнаходження суб'єкта.
 
     У разі отримання файла-квитанції з ненульовими кодами помилок
в зв'язку      з      неправильно      заповненими     реквізитами
файла-повідомлення,  необхідно  виправити  допущені   помилки   та
повторно,  не  пізніше  наступного  робочого  дня  з дня отримання
файла-квитанції типу V,  надіслати файл-повідомлення з виправленою
інформацію.
 
     Після отримання   файла-квитанції   про   успішні  результати
обробки файла-повідомлення (код помилки  -  4  нулі),  інформацію,
направлену   до   Держфінмоніторингу,  необхідно  роздрукувати  за
формою, наведеною у додатку 1 до Наказу ( z0086-07 ). Роздрукована
форма підписується керівником банку,  засвідчується печаткою банку
та зберігається у відповідній справі.
 
 В.о. Голови                                            В.П.Зубрій





>





Последние новости

 
Курсы НБ Украины
Валюта
USD26.23718
EUR31.23536
RUB0.45062
PLN7.29713
BYR
Реклама
Реклама



Наша кнопка